2019年新疆证券从业人员资格考试大纲(一)
普通从业人员资格认证考试大纲 《证券市场基本法律法规》 第一章证券市场基本法律法规 第一节证券市场法律监管体系 第二条公司法 第三条合伙法 第四条证券法 第五条证券投资基金法 第六条期货交易管理规定 第七条证券公司监督管理条例 第二章证券经营机构管理规范 第一节公司治理、内控与合规管理 第二节风险管理 第三节投资者适当性管理 第四节从业人员管理 第三章证券公司业务规范 第一节证券经纪 第二节证券投资咨询 第三项与证券交易及证券投资活动相关的财务顾问 第四节证券承销与保荐 第五节证券自营业务 第六节证券资产管理 第七节证券公司授信业务 第八节证券公司OTC业务 第九条其他业务 第四章证券市场典型违法行为及法律责任 第一节一级证券市场 第二节二级证券市场 《金融市场基础知识》 第一章金融市场体系
第一节金融市场概述 第二节全球金融市场 第二章中国金融体系与多层次资本市场 第一节中国金融体系 第二节中国多层次资本市场 第三章证券市场主体 第一节证券发行人 第二节证券投资者 第三条证券中介机构 第四节自律组织 第五条证券监管机构 第四章股票 第1节库存概览 第二节股票发行 第三节股票交易 第 4 节股票估值 第五章债券 第 1 节债券概述 第二节债券发行 第三节债券交易 第四节债券估值 第六章证券投资基金 第一节证券投资基金概述 第二节证券投资基金运作及市场参与者 第三节募集、申购、赎回与交易 第四节基金估值、费用及利润分配 第五节证券投资基金监管与信息披露 第六节非公开募集证券投资基金 第七章金融衍生品 第一节金融衍生品概述 第二节金融远期、期货和掉期 第三节金融期权和期权金融衍生品 第四节其他衍生品介绍 第8章财务风险管理 第一节风险概述 第二节风险管理
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