2022年证券从业人员资格考试《证券基本法律法规》日常练习0409
2022年证券从业人员资格考试《证券基本法律法规》考试共有100道题,分为选择题和组合选择题。小编每天为您准备5道日常练习题(附答案解析),陪伴您一步步备考。每次练习的成功与否都会在分数中得到淋漓尽致的体现。让我们一起前进。
1。证券公司参与区域性股权市场的主要规定包括()。 Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》♢.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》♣.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》【组合选择题】
A.
B.
C.Ⅰ、♢
D.
正确答案:A
答案分析:选项A正确:涉及证券公司参与区域性股权市场的主要规定包括《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》等。
2。风险基金由证券交易所管理()。 【选择题】
A。理事会
B。总经理
C.会员大会
D.导演
正确答案:A
答案分析:选项A正确:风险基金由证券交易所理事会管理。
3。证券投资咨询业务人员分为( )。 【选择题】
A。证券分析师和客户经理
B。证券顾问和证券分析师
C。证券研究员和投资顾问
D。证券投资顾问和证券分析师
正确答案:D
答案解析:D选项正确:注册为证券投资顾问的,申请从事的证券业务类型为证券投资咨询业务(投资顾问);注册为证券分析师的,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。
4。关于区域性股权交易市场信息披露制度,下列说法正确的是( )。 Ⅰ.区域性股权交易市场应要求上市公司为信息披露第一责任人二.上市公司披露的信息包括定期信息和临时信息。定期资料中的所有财务报告均须经会计师事务所审计。上市公司董事、监事、高级管理人员承诺保证所披露信息的真实、准确、充分、完整【组合选择题】
A.Ⅱ、♣
B.
C.Ⅰ、♡
D.
正确答案:D
答案解析:D选项正确:根据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》的规定,区域市场建立了完善的信息披露制度,明确了各参与主体的信息披露要求,并指定了适当的信息披露渠道,提高了信息披露质量的信息披露。区域市场应要求上市公司成为信息披露第一责任人(第1项正确),及时、规范地履行信息披露义务。披露的信息包括定期信息和临时信息(第Ⅱ项正确);定期资料应包括年度报告、半年度报告,其中年度财务报告需经会计师事务所审计;临时信息中包含对上市公司有重大影响的信息(第三项错误);上市公司董事、监事、高级管理人员承诺保证所披露信息的真实、准确、充分、完整(第四项正确)。
5。下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员向公众开展证券投资咨询业务活动的表述,错误的是( )。 【选择题】
A。应当完整、客观、准确地运用相关信息和资料,为投资者或客户提供投资分析、预测和建议,不得断章引用、篡改相关信息和资料
B。引用相关信息和资料时,应注明出处和版权人
C。不根据虚假信息、市场传言或内幕消息向投资者或客户提供投资分析、预测或建议
D。在报纸、广播电台、电视台等媒体发表投资咨询文章、报告或意见时,不得提及证券、期货投资咨询机构名称和个人真实姓名
正确答案:D
答案分析:选项D错误:证券期货投资咨询人员在报刊、广播电台、电视台或者其他媒体发表投资咨询文章、报告或意见时,必须标明证券期货投资咨询机构的名称他们工作的机构。及个人真实姓名,并充分说明投资风险。
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