2022年证券从业人员资格考试《证券基本法律法规》日常练习0118
2022年证券从业人员资格考试《证券基本法律法规》考试共有100道题，分为选择题和组合选择题。小编每天为您准备5道日常练习题（附答案解析），陪伴您一步步备考。每次练习的成功与否都会在分数中得到淋漓尽致的体现。让我们一起前进。
1。中国证监会及其派出机构按照审慎监管的原则开展证券公司介绍业务。 Ⅰ.抽样调查二．现场检查
A.♠,Ⅱ,Ⅲ,♣
B.Ⅱ、♢
C.♠、♡
D.♡、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
答案解析：选项B正确：中国证监会及其派出机构按照规定对证券公司介绍业务进行现场检查（二正确）和非现场检查（三正确）审慎监管原则。
2。为防止替代子公司变相或绕道开展相关业务，避免风险转移，替代子公司不得有下列行为：（）。 Ⅰ.违反国家宏观经济和产业政策的投资 二．通过商业贿赂等非法手段获取投资机会Ⅲ．违反法律法规或合同约定的保密义务 Ⅳ．从事或变相实体业务，金融投资除外【组合选项】问题】
A.♠,Ⅱ,Ⅲ,♣
B.♡、Ⅲ、Ⅳ
C.♠,Ⅱ,♣
D.,Ⅲ,♣
正确答案：A
答案解析：选项A正确：为防止替代子公司变相、绕道开展相关业务，避免风险转移，替代子公司不得从事下列行为： （1）向投资者募集资金开展基金业务； （二）从事或者变相从事除金融投资以外的实体业务； （四正确）（3）设立子公司； （四）投资违反国家宏观政策、产业政策的； （Ⅰ正确）（五）通过商业贿赂等非法手段获取投资机会，或者违法违规交易的； （二正确） （六）拟投资企业聘请母公司或者母公司承销、保荐子公司担任保荐、保荐证券公司作为投资企业的前提条件； （七）为他人进行场外资金配置活动或者非法证券活动提供便利； （八）从事融资收益互换业务； （九）投资高杠杆结构性资产管理产品； （十）违反法律、法规或者合同规定的保密义务； （三正确） （十一）中国证监会和协会禁止的其他行为。
3。证券公司开展中介介绍业务，应当定期检查介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况以及营业部介绍业务的开展情况，并向证券公司派出机构报告。中国证券监督管理委员会。提交符合性检查报告。 【选择题】
A。每六个月
B.每年
C。每两年一次
D.每月
正确答案：A
答案分析：选项A正确：证券公司开展中介介绍业务时，应当定期检查介绍业务规则、内控、风险隔离等制度的执行情况以及营业部介绍业务的开展情况，每六个月向中国证监会报告一次。将派出该机构提交合规检查报告。
4。备案信息发生变更的，备案机构应当在变更后提交相关变更信息（）。 【选择题】
A.5个工作日内
B.7天内
C。下期月报来了
D.10天内
正确答案：C
答案分析：选项C正确：备案信息发生变更的，备案机构应当在变更发生后的下一次月报中报告相关变更信息。
5。证券公司从事资产管理业务，必须具备下列条件：（）。 【选择题】
A。经营证券经纪业务3年多
B。财务状况良好，近两年各项风控指标持续符合规定
C。客户资产安全完整，客户交易结算资金有效实行第三方托管，客户信息完整真实
D。具有中国证监会批准的证券资产管理业务经营范围
正确答案：D
答案解析：选项D正确：证券公司从事资产管理业务，必须具备以下条件： （一）具有中国证监会批准的证券资产管理业务经营范围； （二）净资本不低于20亿元人民币，并符合中国证监会关于经营证券资产管理业务各项风险监控指标的规定； （三）资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中从事证券自营业务3年以上，具有资产管理或证券投资基金管理经验的人员不少于5人； （四）具有良好的公司治理结构，健全的内部控制和风险管理制度并有效执行； （五）最近一年内未受过行政处罚或者刑事处罚； （六）中国证监会规定的其他条件。 ABC三项是证券公司申请融资融券业务应具备的条件。
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