2023年证券从业人员资格考试《金融市场基础知识》模拟试题0110

2023年证券从业人员资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合选择题。小编为您整理了10道精选模拟题，并配有答案分析，供您考前自测、提高！

1。下列各项中，()不是利率衍生品。 【单选题】

A。远期利率协议

B.利率选择

C。信用联动票据

D.利率互换

正确答案：C

答案分析：选项C符合题意：信用挂钩票据是信用衍生品。利率衍生品是指以利率或利率载体为基础的金融衍生品，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率掉期以及上述合约的混合交易合约；信用衍生品主要包括信用互助合约、信用联动票据等。

2。信用风险缓释工具包括（）。 【选择题】

A。抵押品

B。网状

C。保证与保证

D。信用衍生品

正确答案：A、B、C、D

答案分析：选项ABCD正确：信用风险缓释是指商业银行利用信用风险缓释技术，包括抵质押品、净额结算、担保与保证、信用衍生品等来转移或降低信用风险，其中前三个是传统的信用风险缓释工具。

3。证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同时，应当以证券公司（ ）的名义开立。 【选择题】

A。再融资专用证券账户

B。再融资担保证券明细账户

C。再融资证券结算账户

D。再融资担保资金明细账

正确答案：B、D

答案分析：选项BD正确：证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同时，应以其名义开立转融通担保证券明细账户（B正确）和转融通担保资金明细账户证券公司的。 （D正确）。

4。汇丰前海证券是中国第一家由境外股东控股的证券公司。 【审判】

A.正确

B.错误

正确答案：A

答案分析：2017年6月成立的汇丰前海证券外资股比已达51%。它是中国第一家外资股东控股的证券公司。

2015年，香港与内地推出“债券通”。境内外机构和个人可以利用香港债券市场相互进入对方市场。 【单选题】

A.2015

B.2016

C.2017

D.2018

正确答案：C

答案解析：选项C正确：2017年，香港与内地推出“债券通”。境内外机构和个人可以利用香港债券市场相互进入对方市场。

6。在进行基金估值时，如果经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，潜在的估值调整对前一估值日基金资产净值的影响将超过0.25%。 ，应调整估值并确认公允价值。 【审判】

A.正确

B。错误

正确答案：A

答案分析：在进行基金估值时，如果经济环境发生重大变化或发生影响证券发行人证券价格的重大事件，潜在估值调整对基金资产净值的影响前一评估日按0.25%计算，调整评估并确定公允价值。

7。金融衍生品的基本特征包括（）。 【不定项】

A。保值

B。高风险

C。杠杆

D.联动

正确答案：B、C、D

答案分析：金融衍生品的基本特征包括跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险。选项 BCD 正确。

8。下列费用不计入基金管理过程中发生的费用（ ）。 【选择题】

A。信息公开费

B。基金合同生效前的相关费用

C。基金管理人、基金托管人办理与基金运作无关事项发生的费用

D。因基金管理人、基金托管人未履行或不完全履行义务而造成基金财产的费用或损失

正确答案：B、C、D

答案解析：选项BCD正确：不纳入基金管理过程的费用包括： （1）因基金管理人、基金托管人不履行或者不完全履行义务而造成的费用或者基金财产损失； （二）基金管理人、基金托管人办理与基金运作无关的事项所发生的费用； （3）基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师律师费、信息披露费等。

9。新金融资产的发行市场为（）。 【单选题】

A。股市

B.债券市场

C。一级市场

D。二级市场

正确答案：C

答案分析：选项C正确：根据发行和流通性质，金融市场可分为一级市场和二级市场。一级市场是股票、债券等新金融资产的发行市场；二级市场是已发行金融资产的流通市场，金融资产持有者可以出售其证券以达到货币化的目的。

10。全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括（）。 【选择题】

A。依法设立并存续2年以上

B。业务清晰，有能力持续经营

C。健全的公司治理机制

D.产权清晰

正确答案：A、B、C、D

答案解析：选项ABCD正确：全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括： （1）依法设立并存续2年； （正确的是A） （2）业务清晰，有持续经营能力； （B正确） （三）公司治理机制健全，运作合法规范； （C正确）（四）产权清晰，股票发行、转让行为合法合规； （D正确） （五）保荐券商推荐并持续督导； （六）全国股份转让系统公司要求的其他条件。