2022年证券从业人员资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0104

2022年证券从业人员资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合选择题。小编为您整理了10道精选模拟题，并配有答案分析，供您考前自测、提高！

1。证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括（）。 Ⅰ.综合性原则二．谨慎原则

A.

B.♡、Ⅲ、Ⅳ

C.♠,Ⅱ,♣

D.

正确答案：A

答案分析：选项A正确：证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性、可预测性的原则。

2。会员制证券交易所的资产积累（）。 【选择题】

A。会员拥有

B。归国家所有

C。其权益由证券交易所享有

D。交易所存续期间可以分配给会员

正确答案：A

答案分析：选项A正确：实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有。在其存在期间，积累的财产不得分配给会员。

3。我国《公司法》规定，发起设立的股份有限公司应当符合下列条件：（）。 Ⅰ.全体登记发起人认购的股本总额为注册资本二。发起人应当一次性缴纳公司章程三规定的其认可的股份。发起人认购的股份未缴足之前，不得向他人募集股份。发起人首次出资额不得低于注册资本的35%【组合选择题】

A.Ⅲ、♣

B.

C.♠、♢

D.

正确答案：C

答案分析：选项C正确：根据《中华人民共和国公司法》的规定，以发起设立方式设立股份有限公司的，注册资本为公司登记册上登记的全体发起人认购的股本总额权威（第Ⅰ项正确）；在发起人认购的股份缴足之前，不得向他人募集股份（第3项正确）； 2014年新修订的《公司法》取消了对公司全体发起人首次出资的限制；公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴清。其中，投资公司可以在五年内全额支付（错误二、四）。

4。期货交易具有信用度高的特点，集中体现在期货交易上（）。 【选择题】

A。固定地点

B。统一结算

C.保证金制度

D。产品特色

正确答案：C

答案解析：选项C正确：期货交易具有高信用的特点，而这种高信用的特点集中体现在期货交易的保证金制度上。

5。证券公司从事证券自营业务，应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，结合公司管理特点和业务经营情况，建立完善的自营制度。 Ⅰ.业务管理系统二．投资决策机制三．操作流程

A.♡、Ⅲ、Ⅳ

B.

C.

D.

正确答案：C

答案分析：选项C正确：证券公司应按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，建立一套完整的自营业务管理制度（第一项正确）和投资决策机制（第二项）。公司的管理特点和业务经营状况。正确）、操作流程（第三项正确）和风险监控制度（第四项正确），并在风险可测、可控、可承受的前提下开展自营业务。

6。下列关于股份有限公司董事会会议的表述，错误的是（ ）。 【选择题】

A。董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B。定期召开董事会会议，每年至少召开4次

C。董事会召开临时会议时，会议通知的方式和期限可以在公司章程中规定

D。董事会会议须有过半数董事出席

正确答案：B

答案解析：选项B错误：股份公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种（说法A正确）；定期董事会会议每年至少召开两次（陈述B不正确），每次会议应于会议召开前10天通知全体董事及监事；董事会召开临时会议时，会议通知方式和通知期限可以在公司章程中规定（表述C正确）；股份公司董事会会议必须有过半数的董事出席。可以举行（陈述D正确）。

7。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管的原则，要求财务顾问提供按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。并审查财务顾问的（ ）其他方面进行非现场检查或者现场检查。 Ⅰ.公司治理 Ⅱ.内部控制

A.

B.♡、Ⅲ、Ⅳ

C.♠,Ⅱ,♣

D.,Ⅲ,♣

正确答案：A

答案解析：选项A正确：中国证监会及其派出机构可以按照审慎监管的原则，要求财务顾问提供尽职尽责的证明材料、工作档案和工作底稿按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行义务，并对财务顾问的公司治理（一正确）、内部控制（二正确）、业务经营情况、风险状况（三）进行非现场检查或现场检查是正确的）和商业活动。

8。发生可能对资产支持证券投资价值或价格产生重大影响的重大事件的，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者披露该重大事件的信息，作出说明（），并向资产支持证券合格投资者报告。交易场所和中国证券投资基金业协会的证券报告，并抄送管理人有管辖权的中国证监会派出机构。 Ⅰ.事件发生的原因二．现在的状态

A.♠,Ⅱ,♣

B.

C.

D.♡、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

答案解析：选项A正确：发生可能对资产支持证券投资价值或价格产生重大影响的重大事件时，管理人应当及时向资产支持证券投资的合格投资者披露该重大事件的信息。并说明事件发生的原因、现状和可能的法律后果，并向证券交易所和中国证券投资基金业协会报告，并抄送管理人有管辖权的中国证监会派出机构。

9。基金管理人、基金托管人未按照规定召集基金股东大会的，责令改正，可以处一万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。暂停或者撤销基金业务资格。 【选择题】

A.10

B.7

C.5

D.3

正确答案：C

答案分析：选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人、基金托管人未按照规定召集基金股东大会的，责令改正，并可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金业务资格。

10。证券公司从事中介介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（）。 Ⅰ.中介介绍业务范围 二．证券资金账户期货保证金划转至客户规则

A.♠、♡

B.Ⅱ、♣

C.

C.

D.♠、♢

正确答案：D

答案解析：选项D正确：证券公司从事介绍业务应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项： （一）中介介绍业务范围； （第一项正确） （二）实行期货保证金安全存管制度的措施； （第III项正确）（3）业务对接规则介绍； （四）如何接收和处理顾客投诉； （五）如何支付报酬及分摊相关费用； （六）违约责任； （七）中国证监会规定的其他事项。