2022年证券从业人员资格考试《证券基本法律法规》模拟试题0223

2022年证券从业人员资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合选择题。小编为您整理了10道精选模拟题，并配有答案分析，供您考前自测、提高！

1。自营证券和证券衍生品的总额不得超过净资本（）。 【选择题】

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%

正确答案：B

答案分析：选项B正确：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务，必须遵守以下规定： （1）自营权益类证券和证券的总额衍生品不得超过净资本。净资本的100%； （二）自营固定收益证券总额不得超过资本净额的500%； （三）持有股权的成本不得超过资本净额的30%； （四）持有股权的成本不得超过资本净额的30%； （四）持有股权的成本不得超过资本净额的30%；权益性证券的市值不得超过其总市值的5%，但因承销和中国证监会另有规定的情况除外。

2。从营业部经纪业务主要方面的操作流程来看，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 二．证券账户信息变更 三．证券账户注册信息查询♣。注销证券账户【综合选择题】

A.♡、Ⅲ、Ⅳ

B.

C.

D.

正确答案：C

答案分析：选项C正确：证券账户管理包括证券账户开立（第Ⅰ项正确）、证券账户挂失与补发、证券账户注册信息查询与变更（第Ⅱ、Ⅲ项正确），证券账户合并、注销（第四项正确）、非交易过户等

3。以下为《证券风险处置条例》()中规定的主要风险处理措施。 Ⅰ.停业整顿

A.♠、♡

B.Ⅲ、♣

C.

D.

正确答案：D

答案分析：选项D正确：《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施包括停业整顿（Ⅰ正确）、托管（Ⅱ正确）、接管（Ⅲ正确）、行政重组（ Ⅳ正确）并取消。

4。基金管理人和基金托管人因共同行为造成基金财产损失时，下列说法正确的是（ ）。 【选择题】

A。基金管理人和基金托管人承担连带责任

B。应根据过错程度承担比例责任

C。基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任

D。基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任

正确答案：A

答案解析：选项A正确：基金托管人在履行职责过程中违反法律、法规或者基金合同的规定，造成基金财产或者基金份额持有人损害的，应当对其自身行为承担赔偿责任依法；因管理他人的共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，还应当承担连带赔偿责任。

5。证券公司从事中间业务的禁止事项包括（）。 Ⅰ.不得利用客户交易代码、资金账户、期货结算账户进行期货交易。不得进行虚假宣传或误导顾客。不得代表客户发出交易指令 Ⅳ．不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保【组合选择题】

A.

B.♡、Ⅲ、Ⅳ

C.♠,Ⅱ,♣

D.

正确答案：D

答案分析：选项D符合题意：证券公司从事中介介绍业务禁止事项： （一）证券公司向期货公司介绍客户时，应当向客户明确说明其与期货公司介绍业务的委托关系，说明期货交易的方式、程序和风险，不得以利润、风险共担等方式保证，不得虚假宣传、误导客户； （二）证券公司不得代客户发出交易指令，不得使用客户的交易码、资金账户或者期货交易结算账户不得代接收、保管或者修改交易密码客户数量； （三）证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

6。证券公司、证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，并保存不少于（）年。 【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：C

答案分析：选项C正确：证券公司、证券营业部应当建立客户投诉的书面或电子档案，并保存不少于3年。

7。下列关于证券公司发行与承销业务的内部控制规定中，正确的说法是（ ）。 Ⅰ.证券公司应当设立相应的职能部门或小组，专门负责证券发行、承销工作。证券公司应当建立定价、配售的集体决策机制，通过现场、沟通、书面投票等方式对定价、配售过程中的重大事项进行集体决策。证券公司应建立健全承销业务制度和决策机制，加强定价、发行等环节的决策管理，明确具体操作流程，切实落实承销责任。证券公司应建立健全承销风险评估和处置机制，通过事前评估、制定风险处置计划等措施，有效控制承销风险【组合选择题】

A.

B.♠,Ⅱ,Ⅲ,♣

C.♡、❢、♣

D.

正确答案：B

答案解析：选项B正确：证券公司应建立健全承销业务制度和决策机制，加强定价、发行等环节的决策管理，明确具体操作流程，切实落实承销责任；证券公司应当设立相应的职能部门或小组，具体负责证券发行、承销工作；证券公司应当建立定价与配售集体决策机制，通过现场、沟通、书面投票等方式对定价与配售过程中的重大事项进行集体决策。重要事项包括但不限于：发行决定利率或价格、分配和分配安排；证券公司应建立完善的承销风险评估和处理机制，通过事前评估、制定风险处置预案等措施，有效控制承销风险。

8。 （）对证券公司、资产托管机构的客户资产管理业务进行定期或者不定期检查，证券公司、资产托管机构应当配合。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.中国证监会办公室 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会【组合选择题】

A.♠、❢、♣

B.♠、♡

C.

D.♡、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

答案分析：选项B正确：中国证监会及其派出机构（第Ⅰ、Ⅱ项正确）对证券公司、资产托管机构的客户资产管理业务进行定期或不定期检查。证券公司和资产托管机构应当合作。

9。收购人未按照证券法规定履行上市公司收购公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处罚款。 【选择题】

A.50万元以上500万元以下

B.5万元以上10万元以下

C。 3万元以上10万元以下

D.15万元以上30万元以下

正确答案：A

答案解析：选项A正确：收购人未依照本法规定履行上市公司收购公告义务或者发出收购要约的，责令改正给予警告，并处50万元以上500万元以下罚款。 。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款。

10。基金销售机构包括（ ）。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.商业银行

A.

B.♡、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.Ⅰ、♣

正确答案：B

答案分析：选项B正确：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司以及取得中国证监会认可的基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行（纳入二类） 、证券公司（含Ⅲ）、证券投资咨询机构（含Ⅳ）、专业基金销售机构等。 第一条：中国证监会不得从事基金销售业务。