2023年证券从业人员资格考试《金融市场基础知识》章练习题选择0115
2023年证券从业人员资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合选择题。小编为您整理了第八章金融风险管理的5道练习题，并附有答案分析，供您备考。
1。战略风险是指证券公司在追求短期经营目标和长期发展目标的过程中，因发展规划和战略决策不当而给证券公司带来损失或不利影响的风险。 【审判】
A.正确
B.错误
正确答案：A
答案分析：战略风险是指证券公司在追求短期经营目标和长期发展目标过程中，因发展规划和战略决策不当而造成损失或产生不利影响的风险。
2。风险管理是一种被动管理。 【审判】
A.正确
B.错误
正确答案：B
答案分析：风险管理的本质是事前管理，这就决定了风险管理是一种主动管理。
3。国别风险管理体系的基本要素包括（）。 【选择题】
A。董事会和高级管理层的有效控制
B。完整的国家风险管理政策和程序
C。完整的国别风险识别、测量、监测和控制流程
D。完善的内控和审计
正确答案：A、B、C、D
答案解析：选项ABCD正确：国别风险管理体系包括以下基本要素： （1）董事会和高级管理层的有效监控； （二）健全国别风险管理政策和程序； （三）完整的国家风险识别、计量、监测和控制流程； （四）完善内部控制和审计。
4。 ()通常被定义为“公司融资客户、交易对手或公司持有的证券发行人因无法履行合同义务而给公司造成损失或相关信用质量恶化的可能性。这种情况下，有可能给公司造成损失。”【单选题】
A。信用风险
B.违约风险
C。市场风险
D。操作风险
正确答案：A
答案分析：选项A正确：信用风险通常被定义为“公司的融资客户、交易对手或公司持有的证券发行人如果不能履行合同，给公司造成损失的可能性”或相关信用质量恶化，可能给公司造成损失。”
5。根据证券机构的业务类型，信用风险来源的主要业务包括（）。 【选择题】
A。股票质押式回购业务、约定回购证券业务、融资融券等融资业务
B。掉期、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务
C。债券投资交易
D。非标准化债权资产投资
正确答案：A、B、C、D
答案分析：选项ABCD正确：根据证券经营机构的业务类型，信用风险主要来自但不限于以下几类业务：（1）股票质押式回购交易、约定式回购证券交易、融资融券等融资业务； （二）掉期、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务； （三）债券投资交易（包括债券现货交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务及其他与债券相关的交易业务），债券包括但不限于国债、地方债券、金融债券、政府支持机构债券、公司债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、资产支持证券、同业存单； （四）非标准化债权资产投资； （五）其他涉及信用风险的自有资金投资业务。
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