2022年证券从业人员资格考试《证券基本法律法规》章节练习题选择0416

2022年证券从业人员资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合选择题。第五章：行业文化、职业道德与从业人员行为准则，小编为您整理了5道练习题，并附有答案解释，供您备考。

1。建议总结报告应当包括以下内容（ ）。 Ⅰ.二、发行人基本情况赞助工作概览

A.

B.♡、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.,Ⅲ,♣

正确答案：C

答案分析：选项C正确：保荐总结报告应包括以下内容： （1）发行人基本情况； （二）赞助工作概况； （三）履行保荐职责过程中发生的重大事件及其处理情况； （四）发行人配合保荐工作的说明和评价； （五）对证券服务机构参与证券发行上市相关工作的说明和评价； （六）中国证监会要求的其他事项。

2。行业文化建设的重要意义之一是，健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的关键。 【选择题】

A.人生的基础

B。重要保证

C.内在要求

D。抓地力强

正确答案：B

答案解析：选项B正确：行业文化建设的重要性：（1）健康、良好的行业文化是稳定、长期发展的基础； （二）健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求； （三）健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的重要保障； （四）健康良好的行业文化是防范金融风险的有力抓手。

3和《融资融券交易风险揭示书》中提醒客户的风险应包括（）。 Ⅰ.政策风险 Ⅱ.市场风险

A.♠、♡

B.♡、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.

正确答案：D

答案解析：D选项正确：《融资融券交易风险揭示书》中对客户提示的风险应包括提示投资者保证金交易存在一般证券交易所有的政策风险（第Ⅰ项正确）、市场风险（第Ⅱ项正确） ））、违约风险（第四项正确）、系统性风险（第三项正确）等风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

4。发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会根据情节严重程度，可以在3个月至12个月内不接受相关保荐代表人具体负责的建议自确认之日起；情节特别严重的，取消相关人员保荐代表人资格（）。 Ⅰ.累计使用该证券上市当年募集资金50%以上的，与承诺二不符。证券公开发行并在主板上市当年营业利润比上年下降50%以上Ⅲ。自首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东、实际控制人发生变更。自首次公开发行股票并上市之日起12个月内，总资产或主营业务50%以上发生重组【组合选择题】

A.

B.♡、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.

正确答案：C

答案解析：选项C正确：发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会根据情节轻重，可以在3天内拒绝接纳相关保荐代表人：自确认之日起数月至12个月 具体且负责任的建议；情节特别严重的，撤销有关人员的保荐代表人资格： （一）与承诺不符的，累计使用金额超过证券上市当年募集资金百分之五十以上的； （二）证券公开发行并在主板上市当年营业利润比上年减少50%以上； （三）自首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东、实际控制人发生变更； （四）首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计对上市公司资产或者主营业务进行重组50%以上； （五）自公开发行新股或者可转换公司债券之日起12个月内，上市公司50%以上的资产或者主营业务发生重组，且证券发行募集文件中未包含（6）实际利润比利润预测低20%以上； （七）关联交易不公平、违反程序、金额较大； （八）控股股东、实际控制人或者其他关联人违法占用发行人资源，数额较大； （九）违反规定为他人提供担保，数额较大的； （十）违法收购、出售资产、借款、委托资产管理等，数额较大的； （十一）董事、监事、高级管理人员挪用发行人利益的，受到行政处罚或者追究刑事责任； （十二）违反上市公司规范运作、信息披露等相关法律法规，情节严重的； （十三）中国证监会规定的其他情形。

5。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》规定，证券公司人员从事证券经纪业务，应当客观说明公司的业务资质、服务职责、范围等，不得（）。 Ⅰ.提供虚假和误导性信息 Ⅱ．采用不正当竞争手段开展业务 Ⅲ．引导无投资意向的投资者参与证券交易活动四．诱导没有风险承受能力的投资者参与证券交易活动【组合选择题】

A.

B.♡、Ⅲ、Ⅳ

C.

D.,Ⅲ,♣

正确答案：C

答案分析：选项C正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司的业务资质、服务职责、范围等，不得提供虚假或者误导性信息，或参与不正当竞争。不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。