2022年证券从业人员资格考试《证券基本法律法规》章节练习题选择0503
2022年证券从业人员资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合选择题。小编在第五章《行业文化、职业道德与从业人员行为准则》中为您整理了5道练习题,并附有答案分析,供您备考。
1。证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以采取的监管措施不包括()。 【选择题】
A.发出警告信
B。责令改正
C。判定为不合适人选
D。行政拘留
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的,中国证监会可以出具警告信、责令参加培训、责令定期通报、责令改正、进行监管约谈、认定不适当人选、暂不接受行政许可相关文件等行政监管措施。
2。中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员和从业人员提出的书面更正申请。 【选择题】
A.3
B.7
C.5
D.15
正确答案:D
答案分析:选项D正确:根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,中国证券业协会应在15个工作日内处理会员和从业人员的书面更正申请。
3。有效期内的完整性信息根据其性质可分为()。 Ⅰ.公开信息 Ⅱ.封闭信息
A.
B.♡,Ⅲ,♣
C.♠、♣
D.Ⅱ、♢
正确答案:C
答案分析:选项C正确:有效期内的诚信信息根据其性质分为公开信息和有限公开信息。 (I和IV正确)
4。信用评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备下列条件( )。 Ⅰ.取得证券从业资格 Ⅱ.熟悉信用评级业务相关专业知识和法律知识,具备履行职责所需的经营管理能力和组织协调能力,并通过证券评级业务高级管理人员资格考试 《公司法》《证券法》 规定禁止任职四。金融监管机构未采取市场禁入措施,或禁入期已过【组合选择题】
A.
B.♡,Ⅲ,♣
C.
D.♠、❡、Ⅲ、♣
正确答案:D
答案解析:选项D正确:信用评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应具备以下条件: (1)取得证券从业资格; (二)熟悉信用评级业务相关的专业知识和法律知识,具有履行职责所需的经营管理能力和组织协调能力,并通过证券评级业务高级管理人员资格考试; (三)不存在《公司法》《证券法》规定的禁止就业的情况; (四)金融监管机构未采取市场准入禁止措施或者已超过禁止期限的; (五)近三年内没有因违法经营受到行政处罚,也没有因涉嫌违法经营、犯罪正在接受调查的情况; (六)品行端正,诚实守信,品行良好,近三年在税务、工商、金融等行政机关以及自律组织、商业银行等机构中无不良诚信记录。外国人担任前款规定的职务,还应当在中国或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
5。证券经纪业务营销人员在所服务的证券公司授权范围内从事客户招揽、客户服务活动时,应当()。 Ⅰ.如实向客户提供所服务的证券公司提供的研究报告和证券投资相关信息 二.充分提示客户证券投资风险Ⅲ.向客户清晰、准确、客观地介绍证券市场和证券公司的基本情况 情况四.要求客户在任何情况下都必须坚持进行证券投资活动【组合选择题】
A.♠、❡、Ⅲ、♣
B.
C.II、III、IV
D.♠、♡
正确答案:B
答案解析:B选项正确:证券经纪业务营销人员在所服务的证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务活动,应当符合以下要求: (一)清晰、准确、客观向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况,以及与证券投资、交易相关的政策、法规、基础知识、业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,增强风险意识; (三正确) (二)如实向客户传达所有信息,提供证券公司统一提供的与证券投资相关的研究报告和信息、证券金融产品宣传资料及相关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏相关内容; (一正确) (三)充分提示客户证券投资风险,提醒客户不要从事超出自身风险承受能力的证券投资活动。 (二是正确的)
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