《证券市场基本法律法规》最新大纲

第一章证券市场基本法律法规

第一节 证券市场法律监管体系

了解法律的概念和特点；了解法律关系的概念、特征、类型和基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层面；了解各级证券市场的主要规定。

公司法第二条

了解公司类型；熟悉企业产权概念；熟悉公司经营方针的规定；熟悉分支机构、子公司的法律地位；了解公司的设立方式和设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资及担保的规定；熟悉禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立及组织架构；熟悉有限责任公司的注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份公司的设立方法和程序；熟悉股份公司的组织架构；熟悉股份公司股票发行情况；熟悉股份公司股份转让的相关规定和上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的类型和程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联方的关系概念。

熟悉虚报注册资本、骗取公司登记、虚假出资、逃税、设立独立账簿、财务会计报告虚假记载等法律责任。

合伙企业法第三条

掌握伙伴关系的理念；了解合伙企业和公司之间的区别；掌握伙伴关系的类型；掌握普通合伙人主体资格的限制性要求；掌握合伙协议的形式和基本原则。

了解建立合作伙伴关系的条件；熟悉合伙企业财产分割、转让和处分的相关规定；掌握合伙企业运作中应经全体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业利润分配和亏损分担的原则；了解新合伙人加入的条件；了解合伙人退出或解聘的情况或条件；并了解特殊普通合伙企业的内容。

了解有限合伙企业的合伙人以及有限合伙企业的名称；了解有限合伙协议的内容；了解有限合伙企业的出资情况；了解有限合伙事务的执行情况；了解有限合伙企业的特殊性；了解有限合伙企业与普通合伙企业的转换。

了解合伙企业解散的原因；了解合伙企业的清算规则；了解合伙企业注销后的债务义务；了解违反合伙法、合伙协议的主要法律责任。

证券法第四条

熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公平”原则；掌握发行及交易相关各方的行为准则；掌握证券发行和交易活动中禁止行为的规定。

掌握公开发行证券的相关规定；熟悉证券承销业务的种类及承销协议的主要内容；熟悉承销团和主承销商；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

了解证券交易的条件、方式等一般规定；了解股票上市的条件、申请和公告；了解债券上市的条件和申请；熟悉证券交易的暂停和终止；熟悉信息披露制度及不真实信息披露的法律后果；掌握内幕交易；熟悉证券市场操纵；掌握虚假陈述、误导性信息和欺骗客户。

掌握上市公司收购方法；熟悉上市公司收购的程序和规则。

熟悉证券交易所的组织架构、交易规则及风险基金制度。

熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。

熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；掌握上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理和人事管理规定的法律责任以及证券机构的法律责任。

证券投资基金法第五条

第二章证券经营机构管理规范

第一节 公司治理、内部控制与合规管理

熟悉证券公司治理的基本要求；掌握证券公司与股东关系的特别规定；掌握证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求；熟悉证券公司与客户关系的基本原则。

熟悉证券公司内部控制的基本要求；熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容；了解证券公司业务创新的相关规定；了解证券公司内部控制的监督、检查和评​​价机制。

熟悉证券公司合规、合规管理、合规风险等概念；掌握证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求；熟悉证券公司合规管理基本制度的相关内容；了解证券公司董事会、监事会或监事会、下属单位负责人的合规管理职责；了解证券公司工作人员在业务活动和职业行为中的合规管理职责；了解证券公司合规负责人的合规审查、合规检查、合规管理、处理公司违法行为或合规风险的规定；熟悉证券公司合规部门及合规经理的相关规定；熟悉证券公司合规总监、合规经理的独立性原则；了解证券公司合规报告内容规定；了解对违反合规管理规定的证券公司及相关人员的监管措施。

掌握证券公司敏感信息管理的基本原则和保密要求；熟悉证券公司信息墙系统建立和实施中各主体的职责；掌握证券公司翻墙人员的基本行为规范；熟悉证券公司观察名单及限制名单管理的基本要求。

掌握证券公司分类监管理念；熟悉证券公司分类监管评价指标体系和评价方法；根据分类监管要求，熟悉证券公司的基本类别。

掌握反洗钱的定义；熟悉客户身份识别和客户身份信息保存的基本要求；熟悉洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求；熟悉证券公司反洗钱保密要求；熟悉可疑交易报告提交要求情况及后续控制措施；熟悉冻结参与恐怖活动资产的程序和要求。

第二节 风险管理

掌握证券公司风险控制指标的基本规定；了解净资本计算标准；了解证券公司从事相关证券业务的净资本标准；了解证券公司应持续遵守的风险控制指标标准；了解证券公司对风险控制指标编制的监管报表的相关要求；了解与风险控制指标相关的监管措施。

掌握全面风险管理的定义；掌握全面风险管理体系的内容和覆盖范围；掌握证券公司全面风险管理责任主体；熟悉证券公司应将子公司风险管理纳入统一系统的要求；了解中国证券业协会规定了证券公司实施全面风险管理自律管理可采取的措施。

掌握证券公司流动性风险的定义；掌握证券公司流动性风险管理目标；熟悉证券公司流动性风险管理应遵循的原则；了解证券公司流动性风险管理的组织架构和职责；了解证券公司流动性风险限额管理的基本要求；了解证券公司融资管理的基本要求。

第三节投资者适当性管理

熟悉证券经营机构实施的投资者适当性基本原则；掌握经营机构向投资者销售产品或者提供服务时应当了解的投资者信息；了解普通投资者享受特殊保护的规定；熟悉专业投资者的范围；掌握决定普通投资者风险承受能力的主要因素；熟悉对产品或服务进行风险等级划分时应考虑的因素；了解当投资者坚持购买风险水平高于其承受能力的产品时，运营机构的责任；熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止行为；熟悉经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息；了解运营机构进行现场录音录像的要求；了解运营机构监管措施对违规行为的管理要求。

第四节 执业人员管理

了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资格条件；熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的相关规定；熟悉违反执业资格法律责任管理的相关规定。

了解证券行业从业人员行为准则；熟悉中国证监会、中国证券业协会诚信管理的相关规定；了解证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限和程序；了解廉洁从业的相关规定。

了解证券公司从事经纪业务相关人员的要求；了解从事证券经纪业务的人员不得有的行为；了解证券公司技术、合规管理、风险控制职责人员不得从事的工作；了解经纪业务相关违法行为指定人员的法律责任。

掌握证券经纪业务营销人员职业资格管理的相关规定；了解证券经纪商与证券公司之间的委托关系；了解证券经纪业务营销人员职业行为的范围和禁止性规定。

掌握证券投资基金销售人员职业资格管理的相关规定；掌握代销证券投资基金和代销理财产品的行为规范。

掌握证券投资咨询人员分类及其职业资格管理的相关规定；掌握证券投资顾问、证券分析师的注册要求；掌握发表证券研究报告应遵循的专业标准；掌握签约证券分析师发布研究报告的基本要求。

熟悉保荐代表人资格管理规定；了解保荐代表人的职业行为准则；了解保荐代表人应遵守的职业道德；了解保荐代表人违反有关规定的法律责任或采取的监管措施。

熟悉财务顾问发起人应具备的条件；熟悉财务顾问发起人的专业行为准则。

了解客户资产管理业务投资发起人专业注册的相关要求；熟悉资管投资发起人职业行为管理的相关要求。

了解证券资信评级业务人员的相关规定。

第三章 证券公司业务规范

第一节证券经纪

了解证券公司经纪业务的主要法律法规；熟悉证券经纪业务特点；熟悉证券公司经纪业务营销管理的主要内容、证券经纪人制度、账户管理、客户适当性、客户交易结算的主要内容、资金第三方托管的基本规则、业务风险和监管要求，交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、委托管理、指定交易及托管、账户划转等方面；掌握经纪业务的禁止行为；了解经纪业务风险防范的主要内容；熟悉监管机构对经纪业务的监管措施和自律组织对经纪业务的自律管理办法。

熟悉沪港通、深港通的股票范围及主要交易规则；了解证券基金经营机构开展南向通相关业务的内部管理和业务流程的基本要求；了解证券交易所对沪港通、深港通业务自律管理办法的要求。

第二节 证券投资咨询

掌握证券投资咨询、证券投资咨询、证券研究报告的概念和基本关系；掌握证券投资咨询机构和人员的资质管理要求；掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定；掌握监管机构关于发布证券研究报告业务的相关规定；掌握监管部门对证券投资咨询业务的相关规定；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员向社会公开开展证券投资咨询业务活动的有关规定；掌握使用“股票推荐软件”从事证券投资咨询业务的相关规定；掌握证券投资咨询人员职业行为规范；了解监管机构和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理办法。

第三节 与证券交易和证券投资活动相关的财务顾问

了解上市公司收购、上市公司重大资产重组等主要法律法规；掌握财务顾问业务营业执照状况；熟悉上市公司并购重组财务顾问业务业务规则；熟悉财务顾问的监管和法律责任。

第四节 证券承销与保荐

了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规；熟悉证券发行与保荐业务的一般规定；了解证券发行、承销信息披露的相关规定；掌握证券公司发行与承销业务的内部控制制度；熟悉监管机构对证券发行、承销的监管措施；依法追究违反证券发行、承销相关规定的法律责任。

第五节 证券自营业务

了解证券公司自营业务的主要法律法规；掌握证券公司自营业务投资范围的规定；了解自营证券业务的决策和授权要求；掌握自营证券业务相关的风险控制指标；了解自营证券业务业务运营的基本要求；掌握自营业务的禁止行为；熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

第六节 证券资产管理

熟悉证券公司开展资产管理业务的法律制度和基本要求；掌握证券公司客户资产管理业务类型。

掌握证券资产管理业务的一般规定；掌握资产管理业务投资托管的基本要求、合同签订及内容协议要求；掌握不同类别资产管理计划的实际委托资产金额、资产来源等要求；主资产管理计划设立和存在的基本条件；掌握客户参与、退出、终止资产管理业务的要求；掌握资产管理计划推广和销售的要求；掌握不同类型资产管理计划的投资交易要求；掌握证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相应要求；熟悉关联交易的要求；熟悉资产管理业务的托管要求；熟悉资产管理业务禁止行为的相关规定。

了解监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求；了解资产管理业务违反相关规定的法律责任。

掌握证券期货经营机构及相关销售机构销售资产管理计划的监管要求；掌握委托第三方机构为资产管理计划提供投资建议的监管要求。

熟悉从事证券资产管理业务活动的违法情况；熟悉证券资产管理业务为违法证券期货业务活动提供交易便利的情况；熟悉“资金池”性质的私募资产管理业务。

掌握金融机构投资的基本原则、产品类别、适当性、内控要求、基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止硬性赎回要求、评级要求等开展资产管理业务。 、渠道及嵌套要求、人工智能、监管原则等

了解合格境外机构投资者境内证券投资和合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

熟悉证券公司开展资产证券化业务的主要规则；熟悉资产证券化业务基础资产负面清单；了解专项计划负责人的主要职责；了解专项计划制定和运作的一般程序；了解资产支持证券上市及转让相关规定；熟悉资产证券化业务尽职调查规定；了解资产支持证券信息披露的相关要求。

第七节 证券公司授信业务

了解证券公司授信业务的主要法律法规；掌握融资融券业务的基本原理；了解证券公司申请融资融券业务资格必须具备的条件；掌握融资融券业务的账户体系；熟悉融资融券业务客户申请、客户资信调查、客户选择标准；掌握融资融券业务合同和风险揭示书的基本内容；熟悉融资融券业务形成的债务担保的相关规定；掌握证券管理的基础证券、保证金和担保规定；了解融券业务涉及证券的股权处理规定；了解监管部门对融资融券业务的监管措施；了解再融资业务的基本概念和主要规则；了解转融通业务的资金和证券来源及权益处理。

熟悉股票质押式回购、约定式回购、质押报价式回购业务的主要规则；了解股票质押式回购、约定式回购、质押式报价回购业务的风险管理、违约处理及例外情况《交易处理通用规定》。

第八节 证券公司场外交易业务

了解全国中小企业股份转让系统的性质、服务对象和主要职能；熟悉全国中小企业股份转让系统的一般业务规则；掌握全国中小企业股份转让系统保荐证券公司的主要业务类别、业务申请条件和业务管理要求；掌握业务管理要求 保荐证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的主要规则；熟悉全国中小企业股份转让系统对保荐证券公司的自律管理办法。

了解证券公司场外交易和场外市场的概念和基本要求；熟悉证券公司在场外市场可以发行、销售、转让的产品种类；了解场外市场产品发行、销售和转让的方式；熟悉场外交易合同签订、财产担保的相关要求；熟悉OTC市场账户、注册、托管、结算的相关要求；熟悉场外市场内部控制制度建设、投资者适当性管理、信息披露等相关要求；了解证券公司场外市场业务管理自律要求。

了解参与区域性股权交易市场的证券公司的业务范围；熟悉证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；了解证券公司参与区域性股权交易市场的自律管理要求。

第九节 其他业务

熟悉委托理财产品的规定及禁止行为。

熟悉证券公司中介业务的业务范围；掌握证券公司开展中间业务的业务规则和禁止行为；熟悉中间业务监管措施。

了解证券公司另类投资业务的概念和投资范围；熟悉证券公司另类投资业务的主要业务规则；了解证券公司设立子公司开展另类投资业务的相关规定。

熟悉证券公司私募投资基金业务的主要业务规则；了解证券公司设立子公司开展私募股权投资基金业务的相关规定。

了解非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件和管理要求。

了解股票期权交易的主要制度安排；熟悉证券公司开展股票期权业务的条件和主要业务规则。

熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及备案管理。

第四章证券市场典型违法行为及法律责任

第一节 一级证券市场

熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特点及法律责任；熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事起诉标准和法律责任；掌握非法集资犯罪的犯罪构成、刑事追诉标准和法律责任，熟悉其法律责任；了解违法公开、不公开重要信息的行政责任和刑事责任的认定；了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。

第二节 证券二级市场

了解欺骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任认定；了解利用未公开信息进行交易的刑事责任和行政责任的认定；了解内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任和行政责任认定；掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任和行政责任的认定；掌握证券交易活动中作出虚假陈述或者误导性信息的法律责任认定；熟悉背信、利用委托财产的犯罪构成、刑事起诉标准及其法律责任。