2019年11月证券行业《证券市场法律法规》测试内容第一章！

第一节 证券市场法律监管体系

了解法律的概念和特点；了解法律关系的概念、特征、类型和基本构成；熟悉证券市场法律法规体系的主要层面；了解各级证券市场的主要规定。

公司法第二条

了解公司类型；熟悉企业法人产权概念；熟悉公司经营方针的规定；熟悉分支机构、子公司的法律地位；了解公司的设立方式和设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟悉公司对外投资及担保的规定；熟悉禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立及组织架构；熟悉有限责任公司的注册资本制度；熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份公司的设立方法和程序；熟悉股份公司的组织架构；熟悉股份公司股票发行情况；熟悉股份公司股份转让的相关规定和上市公司组织机构的特别规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的类型和程序；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联方的关系概念。

熟悉虚报注册资本、骗取公司登记、虚假出资、逃缴出资、另设会计账簿、财务会计报告虚假记载等行为的法律责任。

合伙企业法第三条

掌握伙伴关系的概念；了解合伙企业和公司之间的区别；掌握伙伴关系的类型；掌握普通合伙人资格的限制性要求；掌握合伙协议的形式和基本原则。

了解建立合作伙伴关系的条件；熟悉合伙企业财产分割、转让和处分的相关规定；掌握合伙企业运作中应经全体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业利润分配和亏损分担的原则；了解新合伙人加入的条件；了解合伙人退出或解聘的情况或条件；并了解特殊普通合伙企业的内容。

了解有限合伙企业的合伙人以及有限合伙企业的名称；了解有限合伙协议的内容；了解有限合伙企业的出资情况；了解有限合伙企业事务的执行情况；了解有限合伙企业的特殊性；了解有限合伙企业与普通合伙企业的转换。

了解合伙企业解散的原因；了解合伙企业的清算规则；了解合伙企业注销后的债务义务；了解违反合伙法、合伙协议的主要法律责任。

证券法第四条

熟悉证券法的适用范围；掌握“三公”证券发行和交易原则；掌握发行、交易各方行为规范；掌握证券发行和交易活动的禁令。规定。

掌握公开发行证券的相关规定；熟悉证券承销业务的种类及承销协议的主要内容；熟悉承销团和主承销商；熟悉证券的销售期限；熟悉代销制度。

了解证券交易的条件、方式等一般规定；了解股票上市的条件、申请及公告；了解债券上市的条件和申请；熟悉证券交易的暂停和终止；熟悉信息披露制度及不真实信息披露的法律后果；掌握内幕交易；熟悉证券市场操纵；掌握虚假陈述、误导性信息和欺骗客户。

掌握上市公司收购方法；熟悉上市公司收购的程序和规则。

熟悉证券交易所的组织架构、交易规则及风险基金制度。

熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。

熟悉违反证券发行规定的法律责任；熟悉违反证券交易规定的法律责任；熟悉上市公司收购的法律责任；熟悉违反证券机构管理和人事管理规定的法律责任以及证券机构的法律责任。

证券投资基金法第五条

掌握基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的概念，基金份额持有人的权利，基金管理人和基金托管人的责任；了解设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为；基金财产独立性要求；以及基金财产债权债务独立的意义。

熟悉公募基金与私募基金的区别；了解公募基金的运作方式；了解非公开发行基金合格投资者的要求；了解非公开发行基金的投资范围；了解非公开募集基金管理人的特点、非公开募集基金的登记备案要求；了解相关法律责任。

第六条 期货交易管理规定

掌握期货的概念、特点和种类；熟悉期货交易所的职责；了解期货交易所会员管理及内部管理制度的相关规定；了解期货公司设立条件；了解期货公司业务许可制度；了解期货交易的基本规则；了解期货监督管理的基本内容；了解期货相关法律责任的规定。

第七节 证券公司监督管理条例

熟悉证券公司依法审慎经营的规定，履行诚信义务；熟悉禁止证券公司股东、实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定；了解证券公司股东出资的规定；了解成为控股公司的规则5%及以上股东及实际控制人资格规定；掌握证券公司设立时业务范围的规定；熟悉证券公司章程变更重要条款的规定；了解证券公司合并、分立、停业、解散或破产规定；了解证券公司及其境内分支机构设立、变更、注销的规定；熟悉证券公司组织机构的规定；掌握证券公司及其境内分支机构的业务运作规则；了解证券公司的规定 熟悉客户开立证券账户管理的相关规定；熟悉客户资产保护的相关规定；熟悉证券公司客户交易结算资金管理规定；了解证券公司信息报送的主要内容和要求。

了解证券监管机构对证券公司监督管理的主要措施（月报、年报、信息披露、检查、责令限期改正的情况及可采取的措施）；了解证券公司主要违法违规行为及处罚措施。